Bổ sung quy định xử phạt hành chính lĩnh vực chứng khoán

Trong đó, Nghị định 128/2021/NĐ-CP bổ sung khoản 1a vào sau khoản 1 Điều 12 Nghị định 156/2020/NĐ-CP về xử phạt vi phạm quy định phát hành thêm cổ phiếu.

Cụ thể, Nghị định 128/2021/NĐ-CP bổ sung thêm mức phạt tiền từ 100-150 triệu đồng đối với hành vi không chuyển số tiền thu được từ đợt phát hành thêm vào tài khoản phong tỏa tại ngân hàng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài; sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán trước khi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có thông báo bằng văn bản về việc nhận được báo cáo kết quả đợt phát hành.

Không thông báo tỉ lệ sở hữu nước ngoài tối đa bị phạt tới 70 triệu đồng

Đồng thời, Nghị định 128/2021/NĐ-CP cũng bổ sung Điều 15a quy định xử phạt vi phạm quy định về thông báo tỉ lệ sở hữu nước ngoài tối đa tại công ty đại chúng.

Theo đó, phạt tiền từ 30-50 triệu đồng đối với công ty đại chúng thực hiện thông báo thay đổi tỉ lệ sở hữu nước ngoài tối đa không đúng thời gian quy định tại Điều 141 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán.

Phạt tiền từ 50-70 triệu đồng đối với công ty đại chúng không thực hiện thông báo tỉ lệ sở hữu nước ngoài tối đa hoặc về thay đổi tỉ lệ sở hữu nước ngoài tối đa.

Cũng theo Nghị định 128/2021/NĐ-CP, hành vi thực hiện bán cổ phiếu quỹ trước thời gian quy định; không hoàn thành việc bán cổ phiếu quỹ trong thời hạn quy định bị phạt từ 50-70 triệu đồng.

Đối với hành vi vi phạm quy định về báo cáo, Nghị định bổ sung thêm mức phạt tiền từ 100-200 triệu đồng đối với hành vi báo cáo có nội dung sai lệch hoặc sai sự thật.