Giám sát của Ủy ban chứng khoán Nhà nước đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán
Bộ Tài chính đang lấy ý kiến góp ý của nhân dân với dự thảo Thông tư hướng dẫn công tác giám sát tuân thủ của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và các công ty con; Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam.
 |
Dự thảo nêu rõ về phương thức giám sát của UBCKNN. Theo đó, UBCKNN thực hiện giám sát tuân thủ trên cơ sở báo cáo của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam (SGDCKVN) và Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán (TCTLKCK) theo quy định; phản ánh của các tổ chức, cá nhân hoạt động trên thị trường chứng khoán và các nguồn tin trên phương tiện thông tin đại chúng liên quan đến việc tuân thủ quy định của pháp luật trong việc tổ chức và thực hiện các hoạt động nghiệp vụ chứng khoán và thị trường chứng khoán của SGDCKVN và công ty con, TCTLKCK.
Trên cơ sở kế hoạch giám sát tuân thủ hằng năm, UBCKNN thực hiện kiểm tra định kỳ SGDCKVN và công ty con, TCTLKCK và tổ chức kiểm tra đột xuất khi cần thiết.
Về nội dung giám sát, UBCKNN thực hiện giám sát tuân thủ pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với SGDCKVN và công ty con về các hoạt động nghiệp vụ sau:
Tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán: Tổ chức bộ máy, hoạt động vận hành hệ thống các thị trường giao dịch chứng khoán theo quy định của pháp luật; cung cấp thông tin, dữ liệu giao dịch; xây dựng, quản lý bộ chỉ số thị trường và các hoạt động khác có liên quan.
Giám sát trực tiếp hoạt động giao dịch chứng khoán tại từng khu vực thị trường được giao quản lý, vận hành. Tổ chức đấu giá, đấu thầu chứng khoán.
Quản lý niêm yết, đăng ký giao dịch chứng khoán: chấp thuận, hạn chế, đình chỉ, hủy bỏ niêm yết, đăng ký giao dịch chứng khoán; giám sát việc duy trì điều kiện niêm yết, đăng ký giao dịch chứng khoán; giám sát đối với chứng khoán bị kiểm soát, cảnh báo và tạm ngừng giao dịch; việc xử lý đối với vi phạm của tổ chức niêm yết, đăng ký giao dịch theo quy định pháp luật và theo quy chế của SGDCKVN.
Giám sát đối với TCTLKCK
Theo dự thảo, UBCKNN thực hiện giám sát tuân thủ pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với TCTLKCK về các hoạt động nghiệp vụ sau:
Chấp thuận, thu hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu ký, thu hồi giấy chứng nhận thành viên bù trừ cơ sở; hủy bỏ tư cách thành viên bù trừ; giám sát việc duy trì điều kiện đăng ký thành viên lưu ký, thành viên bù trừ phái sinh; giám sát việc thực hiện quyền của TCTLKCK đối với thành viên lưu ký, thành viên bù trừ.
Đăng ký, thay đổi, hủy đăng ký chứng khoán; cấp, quản lý mã chứng khoán; thực hiện quyền của người sở hữu chứng khoán; chuyển quyền sở hữu chứng khoán không qua hệ thống giao dịch chứng khoán.
Mở, quản lý tài khoản lưu ký chứng khoán; ký gửi, rút, chuyển khoản, phong tỏa, giải tỏa chứng khoán.
Cấp, quản lý mã số giao dịch của nhà đầu tư nước ngoài, tổ chức phát hành chứng chỉ lưu ký tại nước ngoài, tổ chức kinh tế có vốn đầu tư nước ngoài.
Việc tổ chức thực hiện hoạt động bù trừ thanh toán giao dịch chứng khoán; sửa lỗi, xử lý lỗi, lùi thời hạn thanh toán, từ chối thế vị giao dịch của thành viên bù trừ và loại bỏ thanh toán giao dịch/chuyển sang thanh toán bằng tiền; lập, quản lý, sử dụng Quỹ hỗ trợ thanh toán; lập, quản lý và sử dụng quỹ bù trừ, trích lập, quản lý và sử dụng Quỹ phòng ngừa rủi ro nghiệp vụ…
Theo Cổng thông tin điện tử Chính phủ
Bài viết cùng chuyên mục
Đọc thêm
Nâng cao hiệu quả quản lý thuế đối với doanh nghiệp có giao dịch liên kết
Ngày, 30/1, Thuế tỉnh Thanh Hóa tổ chức hội nghị trao đổi công tác kiểm tra thuế đối với doanh nghiệp giao dịch liên kết có dấu hiệu chuyển giá. Hội nghị nhằm tăng cường quản lý, kiểm tra thuế đối với các doanh nghiệp có giao dịch liên kết, giúp doanh nghiệp minh bạch hơn trong việc kê khai và tuân thủ chính sách thuế.
EU kiểm soát thủy sản nhập khẩu
Một hệ thống mới áp dụng chứng nhận khai thác thủy sản dưới dạng số hóa đối với toàn bộ sản phẩm thủy sản nhập khẩu vào Liên minh châu Âu (EU) đã chính thức có hiệu lực từ giữa tháng 1/2026. Đây là biện pháp nhằm hỗ trợ ngăn chặn hoạt động đánh bắt bất hợp pháp, không báo cáo và không theo quy định (IUU).
Việt Nam giữ nền tảng tăng trưởng tích cực
Môi trường tín nhiệm năm 2026 của Việt Nam được kỳ vọng duy trì ổn định, nhờ nền tảng tăng trưởng nội địa và đầu tư hạ tầng, dù vẫn chịu áp lực từ mặt bằng lãi suất cao và các rủi ro bên ngoài.
Từ ngày 9/2, tịch thu vàng miếng nếu giao dịch trái phép
Nghị định 340/2025 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực tiền tệ và ngân hàng có hiệu lực từ 9/2/2026 sẽ áp dụng mức xử phạt khá mạnh với hành vi sản xuất, kinh doanh vàng miếng và vàng nguyên liệu trái phép. Đây là bước đi nhằm tăng cường minh bạch, chống buôn lậu và ổn định thị trường vàng.
Đến năm 2030, 100% dữ liệu nông nghiệp và môi trường được số hóa, kết nối, chia sẻ đồng bộ
Ủy ban Nhân dân tỉnh Thanh Hóa vừa ban hành Kế hoạch triển khai Chiến lược dữ liệu trên địa bàn tỉnh đến năm 2030, xác định dữ liệu là nguồn tài nguyên mới, yếu tố then chốt thúc đẩy phát triển khoa học - công nghệ, đổi mới sáng tạo và chuyển đổi số toàn diện.
Thị trường bán lẻ sôi động cuối năm
Chỉ còn gần 3 tuần nữa là đến Tết Nguyên đán Bính Ngọ. Thời điểm này, thị trường bán lẻ cả nước đang bước vào giai đoạn nhộn nhịp nhất trong năm.
Hệ thống ngân hàng dự kiến bơm thêm khoảng 2,8 triệu tỷ đồng vào nền kinh tế
Với mục tiêu tăng trưởng tín dụng 15%, năm 2026 hệ thống ngân hàng dự kiến bơm thêm khoảng 2,8 triệu tỷ đồng vào nền kinh tế, thấp hơn năm 2025 là 183 nghìn tỷ đồng. Dòng vốn được định hướng có chọn lọc, ưu tiên sản xuất kinh doanh và các động lực tăng trưởng, cho thấy nhà điều hành tập trung vào chất lượng tín dụng nhưng vẫn hỗ trợ tăng trưởng kinh tế.
Agribank Thanh Hóa ưu tiên nguồn vốn phát triển nông nghiệp, nông thôn
Ngân hàng Nông nghiệp và Phát triển nông thôn - Chi nhánh Thanh Hóa đang đóng vai trò quan trọng trong việc cung ứng vốn tín dụng, thúc đẩy phát triển nông nghiệp, nông thôn trên địa bàn tỉnh. Từ nguồn vốn vay của ngân hàng, nhiều mô hình sản xuất, kinh doanh hiệu quả đã được hình thành, góp phần nâng cao thu nhập và cải thiện đời sống cho người dân.
Kinh tế nhà nước tạo không gian cho kinh tế tư nhân
Nghị quyết số 79 của Bộ Chính trị về phát triển kinh tế nhà nước ngay sau khi được ban hành đã nhận được nhiều phản hồi tích cực từ cộng đồng doanh nghiệp. Đây không chỉ là văn kiện xác lập lại vị thế chủ đạo của kinh tế Nhà nước trong kỷ nguyên mới mà còn mở ra một không gian hỗ trợ kinh tế tư nhân và các thành phần kinh tế khác cùng bứt phá, nhằm hiện thực hóa mục tiêu và tầm nhìn đưa đất nước trở thành quốc gia phát triển, thu nhập cao vào năm 2045.
Thanh Hóa mở rộng kết nối, thu hút đầu tư và hội nhập quốc tế
Năm 2025, dù đối mặt không ít khó khăn, Thanh Hóa vẫn duy trì đà tăng trưởng tích cực. Điểm sáng nổi bật là kim ngạch xuất khẩu đạt khoảng 7,3 tỷ USD, tăng trưởng hơn 20% so với cùng kỳ. Về đầu tư, tỉnh đã thu hút thành công 119 dự án, bao gồm 13 dự án FDI với tổng vốn đăng ký vượt 437 triệu USD. Kết quả này cho hội nhập quốc tế đang ngày càng đóng góp thiết thực cho động lực tăng trưởng tỉnh.
Bình luận
Thông báo
Bạn đã gửi thành công.