Giám sát của Ủy ban chứng khoán Nhà nước đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán
Bộ Tài chính đang lấy ý kiến góp ý của nhân dân với dự thảo Thông tư hướng dẫn công tác giám sát tuân thủ của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và các công ty con; Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam.
 |
Dự thảo nêu rõ về phương thức giám sát của UBCKNN. Theo đó, UBCKNN thực hiện giám sát tuân thủ trên cơ sở báo cáo của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam (SGDCKVN) và Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán (TCTLKCK) theo quy định; phản ánh của các tổ chức, cá nhân hoạt động trên thị trường chứng khoán và các nguồn tin trên phương tiện thông tin đại chúng liên quan đến việc tuân thủ quy định của pháp luật trong việc tổ chức và thực hiện các hoạt động nghiệp vụ chứng khoán và thị trường chứng khoán của SGDCKVN và công ty con, TCTLKCK.
Trên cơ sở kế hoạch giám sát tuân thủ hằng năm, UBCKNN thực hiện kiểm tra định kỳ SGDCKVN và công ty con, TCTLKCK và tổ chức kiểm tra đột xuất khi cần thiết.
Về nội dung giám sát, UBCKNN thực hiện giám sát tuân thủ pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với SGDCKVN và công ty con về các hoạt động nghiệp vụ sau:
Tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán: Tổ chức bộ máy, hoạt động vận hành hệ thống các thị trường giao dịch chứng khoán theo quy định của pháp luật; cung cấp thông tin, dữ liệu giao dịch; xây dựng, quản lý bộ chỉ số thị trường và các hoạt động khác có liên quan.
Giám sát trực tiếp hoạt động giao dịch chứng khoán tại từng khu vực thị trường được giao quản lý, vận hành. Tổ chức đấu giá, đấu thầu chứng khoán.
Quản lý niêm yết, đăng ký giao dịch chứng khoán: chấp thuận, hạn chế, đình chỉ, hủy bỏ niêm yết, đăng ký giao dịch chứng khoán; giám sát việc duy trì điều kiện niêm yết, đăng ký giao dịch chứng khoán; giám sát đối với chứng khoán bị kiểm soát, cảnh báo và tạm ngừng giao dịch; việc xử lý đối với vi phạm của tổ chức niêm yết, đăng ký giao dịch theo quy định pháp luật và theo quy chế của SGDCKVN.
Giám sát đối với TCTLKCK
Theo dự thảo, UBCKNN thực hiện giám sát tuân thủ pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với TCTLKCK về các hoạt động nghiệp vụ sau:
Chấp thuận, thu hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu ký, thu hồi giấy chứng nhận thành viên bù trừ cơ sở; hủy bỏ tư cách thành viên bù trừ; giám sát việc duy trì điều kiện đăng ký thành viên lưu ký, thành viên bù trừ phái sinh; giám sát việc thực hiện quyền của TCTLKCK đối với thành viên lưu ký, thành viên bù trừ.
Đăng ký, thay đổi, hủy đăng ký chứng khoán; cấp, quản lý mã chứng khoán; thực hiện quyền của người sở hữu chứng khoán; chuyển quyền sở hữu chứng khoán không qua hệ thống giao dịch chứng khoán.
Mở, quản lý tài khoản lưu ký chứng khoán; ký gửi, rút, chuyển khoản, phong tỏa, giải tỏa chứng khoán.
Cấp, quản lý mã số giao dịch của nhà đầu tư nước ngoài, tổ chức phát hành chứng chỉ lưu ký tại nước ngoài, tổ chức kinh tế có vốn đầu tư nước ngoài.
Việc tổ chức thực hiện hoạt động bù trừ thanh toán giao dịch chứng khoán; sửa lỗi, xử lý lỗi, lùi thời hạn thanh toán, từ chối thế vị giao dịch của thành viên bù trừ và loại bỏ thanh toán giao dịch/chuyển sang thanh toán bằng tiền; lập, quản lý, sử dụng Quỹ hỗ trợ thanh toán; lập, quản lý và sử dụng quỹ bù trừ, trích lập, quản lý và sử dụng Quỹ phòng ngừa rủi ro nghiệp vụ…
Theo Cổng thông tin điện tử Chính phủ
Bài viết cùng chuyên mục
Đọc thêm
Thanh Hóa nỗ lực giải ngân vốn đầu tư công
Theo báo của Sở Tài chính, đến ngày 2/12, tỉnh Thanh Hóa đã giải ngân vốn đầu tư công đạt trên 16 nghìn 600 tỷ đồng, bằng 66,7% so với kế hoạch. Với kết quả này, Thanh Hóa xếp thứ 3 cả nước về tỷ lệ giải ngân vốn đầu tư công.
Nâng ngưỡng doanh thu tính thuế của hộ kinh doanh lên 500 triệu đồng/năm
Tại kỳ họp thứ 10, Quốc hội đã biểu quyết thông qua Luật Thuế thu nhập cá nhân (sửa đổi). Một trong những điểm đáng chú ý là ngưỡng doanh thu tính thuế của hộ kinh doanh đã được nâng lên 500 triệu đồng một năm, từ 1/1/2026.
Đa dạng các sản phẩm tại hội nghị kết nối cung cầu
Hội nghị kết nối cung cầu và trưng bày giới thiệu sản phẩm nông sản, thực phẩm an toàn năm 2025 có quy mô 300 gian hàng với hàng trăm sản phẩm của các doanh nghiệp, hợp tác xã, chủ thể sản xuất trong và ngoài tỉnh Thanh Hóa. Với sự đa dạng về mẫu mã chủng loại, các sản phẩm nông nghiệp tiêu biểu, sản phẩm OCOP tại sự kiện lần này đã làm đặc sắc không gian mua sắm.
Vốn tín dụng chính sách góp phần giải quyết việc làm
Từ nguồn vốn chương trình về giải quyết việc làm, thời gian qua, Phòng giao dịch Ngân hàng chính sách xã hội Ngọc Lặc đã tạo điều kiện cho hàng nghìn hộ gia đình, thanh niên, cơ sở sản xuất kinh doanh được vay vốn với lãi suất ưu đãi để khởi nghiệp, mở rộng sản xuất kinh doanh. Qua đó, góp phần nâng cao thu nhập, thúc đẩy phát triển kinh tế - xã hội tại địa phương.
3 trường hợp sẽ bị ngân hàng ngừng giao dịch online từ 1/1/2026
Theo quy định mới về xác thực danh tính, bắt đầu từ ngày 1/1/2026, các ngân hàng sẽ đóng toàn bộ tính năng giao dịch trên Mobile Banking và Internet Banking đối với người dùng chưa đồng bộ thông tin định danh và dữ liệu sinh trắc học theo chuẩn của Cơ sở dữ liệu quốc gia về dân cư.
Thanh Hóa có hơn 1.300 tổ hợp tác hoạt động trong lĩnh vực nông nghiệp
Theo thống kê của Chi cục Phát triển nông thôn, tính đến tháng 11 năm 2025, tỉnh Thanh Hóa có hơn 1.300 tổ hợp tác hoạt động trong lĩnh vực nông nghiệp với trên 13.800 thành viên, tăng 27 tổ hợp tác và 280 thành viên so với cùng kỳ.
Doanh nghiệp Thanh Hóa chú trọng đổi mới công nghệ
Trong bối cảnh nền kinh tế thế giới tiếp tục biến động, thị trường tiêu thụ ngày càng khắt khe về chất lượng, an toàn và tiêu chuẩn xanh, nhiều doanh nghiệp ở Thanh Hóa đã chú trọng đổi mới công nghệ để thích ứng.
Xuất khẩu tôm lập kỷ lục
Theo Hiệp hội Chế biến và Xuất khẩu thủy sản Việt Nam, lũy kế 11 tháng năm nay, xuất khẩu tôm đã đạt hơn 4,3 tỉ USD, tăng 21% và là mức cao nhất từ trước đến nay.
Đề xuất giảm 70% tiền chuyển đổi đất nông nghiệp sang thổ cư
Tại dự thảo Nghị định về tiền sử dụng, thuê đất nhằm tháo gỡ vướng mắc khi triển khai Luật Đất đai, Bộ Tài chính đề xuất hộ gia đình, cá nhân chuyển đổi đất nông nghiệp sang đất ở trong hạn mức chỉ phải nộp 30% phần chênh lệch giữa giá đất ở và đất nông nghiệp, thay vì 100% như hiện nay.
Hàng chục ngân hàng ồ ạt tăng lãi suất kỳ hạn 6 tháng
Dữ liệu từ gần 50 ngân hàng cho thấy, lãi suất huy động kỳ hạn 6 tháng ở nhiều ngân hàng đồng loạt tăng trong tuần đầu tháng 12/2025. Chỉ trong 1 tuần, có tới 10 ngân hàng ồ ạt nâng lãi suất nhằm chuẩn bị nguồn vốn và ứng phó áp lực thanh khoản cuối năm.
Bình luận
Thông báo
Bạn đã gửi thành công.